No es necesario mirar muy lejos para ver cuán complejos se han vuelto los negocios desde una perspectiva legal y regulatoria. La cantidad de leyes anticorrupción y de privacidad se ha disparado a nivel mundial. Al mismo tiempo, los regímenes de sanciones se han vuelto cada vez más complejos. Además, todo esto se produce en un contexto de requisitos de larga data en áreas como la legislación anticompetencia, los requisitos de contratación gubernamental y la gestión de conflictos de intereses.Por Adam Turteltaub

Para el mercado corporativo, la Sociedad de Ética y Cumplimiento Corporativo (SCCE) ha sido durante mucho tiempo un faro de orientación y apoyo para afrontar los desafíos legales, regulatorios y éticos. Establecida en 2004, SCCE es una institución sin fines de lucro que cuenta con más de 7500 miembros individuales en más de 100 países. Su misión es «… defender la práctica ética y los estándares de cumplimiento y proporcionar los recursos, la educación y las oportunidades de establecimiento de contactos necesarios para los profesionales de ética y cumplimiento y otras personas que comparten estos principios».

Servir a sus miembros se vuelve cada vez más importante a medida que los esquemas regulatorios se desarrollan y evolucionan tanto en número como en complejidad. La privacidad, por ejemplo, se ha convertido en una preocupación cada vez mayor para individuos y gobiernos. El Reglamento General Europeo de Protección de Datos (GDPR) creó una serie de obligaciones para las empresas. Sin embargo, no es el único régimen que existe. Las organizaciones globales deben cumplir con numerosas regulaciones específicas de cada país, así como con los requisitos de cada estado en los EE. UU.

Las leyes anticorrupción han seguido una trayectoria similar. Desde entonces, a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU. se ha sumado la Ley contra el Soborno del Reino Unido, la Sapin II en Francia y varias otras y, potencialmente, una directiva de la UE próximamente.

En el frente de las sanciones, las organizaciones deben lidiar con listas en constante cambio de personas y entidades que entran y salen de las listas de sanciones.

En conjunto, estos y otros marcos legales han aumentado las demandas sobre las empresas y exigen programas de cumplimiento más sólidos y actualizados dirigidos por personas que comprendan lo que constituye una mejor práctica.

SCCE ayuda a satisfacer esta demanda aplicando un enfoque múltiple que se basa en la experiencia de profesionales experimentados que comparten conocimientos entre sí.

Uno de los programas más notables de la asociación es su Academia Básica de Ética y Cumplimiento. La Academia se ofrece en Dubai, Sao Paulo y Singapur cada año, además de dos veces al año en Europa y numerosas veces en Estados Unidos. Proporciona tres días y medio de capacitación intensiva en un aula sobre los fundamentos de la gestión de un programa de cumplimiento y ética.

Con más de 9.000 graduados en todo el mundo, es el mayor proveedor de formación para la comunidad de cumplimiento corporativo. Muchas organizaciones han llegado a utilizar la Academia para garantizar que sus trabajadores, sin importar dónde se encuentren, disfruten de una capacitación constante sobre cómo gestionar un programa de cumplimiento y ética.

La Academia guía a los funcionarios de cumplimiento a través de los elementos esenciales de un programa de cumplimiento. Las clases son muy interactivas y los asistentes se dividen frecuentemente en grupos para realizar ejercicios que les ayudan a aplicar las habilidades recién aprendidas.

SCCE también ofrece una serie de conferencias cada año. Su Instituto Europeo de Ética y Cumplimiento (ECEI) se lleva a cabo cada primavera y ofrece a los profesionales de cumplimiento múltiples sesiones de sesiones para elegir. Cubre un amplio espectro de temas de cumplimiento, desde las mejores prácticas para la capacitación en cumplimiento hasta la gestión de denunciantes y cómo gestionar los últimos riesgos legales y regulatorios.

El ECEI 2024 se celebrará del 18 al 20 de marzo en Ámsterdam.

En EE. UU., el Instituto de Ética y Cumplimiento anual se ofrece en otoño y atrae a más de 1.000 participantes de todo el mundo.

Tanto el Instituto de Ética y Cumplimiento como el Instituto Europeo de Ética y Cumplimiento se ofrecen en un formato híbrido, lo que permite a las personas asistir virtualmente o en persona.

La asociación también ofrece una amplia gama de congresos especializados, muchos de ellos en formato virtual. Entre ellos se encuentran talleres sobre auditoría y monitoreo, creación de capacitación efectiva en cumplimiento, evaluación de riesgos y realización de investigaciones. Estos programas están diseñados para ayudar a los equipos de cumplimiento a ampliar y profundizar sus habilidades.

La asociación también publica varios libros, así como una revista para mantener informados a sus miembros. Es Manual Completo de Cumplimiento y Ética hace honor al «Completo» en su título. La publicación fue escrita por más de 95 expertos en ética y cumplimiento y proporciona 1276 páginas de contenido. En él se incluyen una serie de herramientas, como un modelo de formulario de revisión de auditoría, un modelo de hoja de información de la línea directa y una lista de verificación para gestionar el riesgo de terceros.

El Manual está disponible en dos volúmenes o, como el resto de publicaciones de la asociación, es accesible digitalmente a través de COSMOS (www.compliancecosmos.org), la plataforma de contenidos online de SCCE.

COSMOS proporciona un rico recurso a los profesionales de cumplimiento. Los miembros de SCCE también pueden acceder a los números actuales y anteriores de la revista de la asociación. Profesional de Cumplimiento y Ética.

Para aquellos profesionales de cumplimiento y ética que deseen demostrar su experiencia, la asociación ofrece dos designaciones: Profesional Certificado en Ética y Cumplimiento (CCEP) y Profesional Certificado en Ética y Cumplimiento – Internacional (CCEP-I). El primero se centra en Estados Unidos, mientras que el segundo se centra en una dirección común para los programas de cumplimiento en múltiples jurisdicciones.

Las designaciones CCEP y CCEP-I permiten a los profesionales de cumplimiento demostrar su conocimiento de las regulaciones relevantes y su experiencia en procesos de cumplimiento.

Obtener la certificación requiere al menos un año de trabajo de conformidad, 20 unidades de educación continua (CEU) en el año anterior (esa educación no necesita provenir de SCCE) y aprobar un examen de opción múltiple. Las certificaciones deben renovarse cada dos años y, para hacerlo, se requiere educación continua para garantizar que el individuo se mantenga actualizado sobre los desafíos y prácticas de cumplimiento.

La ética también es un componente importante del trabajo de la SCCE, con un seguimiento sobre el tema en el Instituto de Ética y Cumplimiento anual. La asociación también publica un código de ética para profesionales de cumplimiento y ética.

A medida que la pandemia siga disminuyendo y el mundo vuelva a un modo más normal, la asociación seguirá sirviendo a la comunidad de cumplimiento, abordando nuevos desafíos como el impacto del trabajo remoto e híbrido en la cultura corporativa. Al mismo tiempo, continuará abordando los desafíos actuales que enfrentan los equipos de cumplimiento, como asegurar el apoyo de la administración, ayudar a construir una cultura de cumplimiento, responder a las amenazas de seguridad cibernética y hacer que sea seguro para los empleados presentarse y plantear inquietudes sin miedo a represalias.

Lo fundamental para las organizaciones es que, sin importar dónde operen y en qué negocio se encuentren, siempre existirán desafíos de cumplimiento y ética. SCCE estará allí para ayudar a quienes están en la primera línea de gestionar esos desafíos a hacerlo con éxito.